Nội dung bài viết
Các công tố viên liên bang từ hai cơ quan hôm thứ Ba đã buộc tội hai cựu giám đốc điều hành của một tập đoàn tài chính và đầu tư bất động sản ở Quận Marin hiện đã đóng cửa với cáo buộc điều hành một kế hoạch lừa đảo kéo dài nhiều năm, sử dụng tiền của nhà đầu tư mới để trả cho các nhà đầu tư trước đó trong khi che giấu các khoản lỗ ngày càng lớn.
Mark Hanf, 66 tuổi, người sáng lập và cựu Giám đốc điều hành của Pacific Private Money có trụ sở tại Novato, và cựu Giám đốc điều hành Nam Phan, 58 tuổi, đã xuất hiện hôm thứ Ba tại tòa án liên bang ở San Francisco, từ bỏ cáo trạng và không nhận tội.
Cả hai đều được phát hành với trái phiếu trị giá 250.000 USD. Nếu bị kết án, mỗi người phải đối mặt với án tù lên tới 20 năm vì âm mưu phạm tội lừa đảo qua đường dây, trong khi Hanf phải đối mặt với mức án tối đa 10 năm tù vì tội rửa tiền.
Các cáo buộc cũng bao gồm các khoản tiền phạt, bồi thường và tịch thu có thể xảy ra. Bộ Tư pháp cáo buộc các quỹ Pacific Private Money đã huy động được khoảng 103 triệu USD từ hơn 175 nhà đầu tư từ tháng 12 năm 2021 đến cuối năm ngoái.
Các công tố viên cáo buộc Hanf và Phan vào cuối năm 2021 đã biết rằng doanh thu của quỹ không thể trang trải chi phí, việc phân phối và mua lại của nhà đầu tư, đồng thời bắt đầu chuyển tiền giữa các quỹ.
Các khoản đầu tư mới được cho là được sử dụng để trả tiền phân phối và hoàn trả cho các nhà đầu tư trước đó.
Luật sư Hoa Kỳ Craig Missakian cho biết trong thông báo: “Như bị cáo buộc, những bị cáo này đã đảm bảo sai sự thật với các nhà đầu tư rằng Pacific Private Money đã thành công và có lãi, dù biết rằng việc thua lỗ liên tục đã biến nó thành một kế hoạch Ponzi”.
Kế hoạch như vậy thường liên quan đến việc hớt tiền từ các khoản đầu tư trong khi tiếp tục trả lợi nhuận bằng cách sử dụng tiền của nhà đầu tư mới, cho đến khi số tiền đến không thể theo kịp các cam kết.
Cũng trong ngày thứ Ba, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã buộc tội Hanf và Phan vi phạm luật chứng khoán, cáo buộc cung cấp đầu tư gian lận liên quan đến hơn 80 triệu đô la được huy động từ khoảng 190 nhà đầu tư chủ yếu là hàng ngày.
SEC cáo buộc Hanf đã chuyển ít nhất 7 triệu USD cho mục đích sử dụng cá nhân.
Phó Giám đốc SEC Jason Lee cho biết trong thông cáo báo chí: “Mặc dù tổng số tiền đầu tư còn tồn đọng vào hai quỹ tư nhân là gần 121 triệu USD, nhưng đến tháng 2 năm 2026, tổng tài sản có thể thu hồi của các quỹ đó ước tính chưa đến 17 triệu USD”.
Trong suốt năm ngoái và tăng tốc vào mùa thu, tình hình tài chính tồi tệ của nhóm Pacific Private Money bắt đầu trở nên đáng chú ý đối với các nhà đầu tư khi các khoản thanh toán phân phối bị bỏ qua và các yêu cầu việc rút tiền được tiến hành chậm hoặc bị phớt lờ, theo cáo buộc trong một số vụ kiện đang diễn ra tại tòa án quận Marin và Alameda.
Khả năng tiếp cận tiền của nhà đầu tư đột ngột bị dừng vào tháng 12 năm ngoái, khi một công ty tái cơ cấu, Jigsaw Advisors, được đưa vào điều hành công ty và các văn phòng Novato đóng cửa vào tháng Hai.
Các cơ quan quản lý tài chính tiểu bang vào tháng 5 đã ban hành lệnh “ngưng và kiềm chế” nhắm vào các công ty, quỹ liên kết, Hanf và Phan sau khi thu hồi giấy phép Luật Tài chính California của Pacific Private Money Inc.
Vào năm 2014, một trường hợp kỷ luật cấp tiểu bang đã dẫn đến việc Hanf và công ty bị đình chỉ giấy phép 45 ngày vì cách họ xử lý việc chuyển tiền giữa các tài khoản.
Vào tháng 7, Pacific Private Money và các chi nhánh đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản theo Chương 11 trong bối cảnh các vụ kiện của nhà đầu tư và các cuộc điều tra của chính phủ, Tạp chí Độc lập Marin đưa tin.
William Brinkman của Jigsaw đã tiết lộ trong hồ sơ tòa án rằng có tới 400 nhà đầu tư nắm giữ khoảng 140 triệu USD vốn đầu tư được cho là bị ảnh hưởng.
Các phiên điều trần thay đổi lời nhận tội trong vụ DOJ được lên kế hoạch vào ngày 30 tháng 9 đối với Hanf, một cư dân Tiburon và ngày 23 tháng 9 đối với Phan, ở Novato. Jeff Quackenbush đã tham gia Tạp chí Kinh doanh North Bay ở M ay 1999.
Hãy liên hệ với anh ấy theo địa chỉ [email protected] hoặc 707-521-4256.
Gợi ý thực hành:
1. Theo dõi thông báo từ cơ quan địa phương tại California.
2. Kiểm tra nguồn chính thức trước khi chia sẻ lại thông tin.